Πιο συγκεκριμένα επέβαλε πρόστιμο:
α) ύψους 80.000 στον κ. Σωκράτη Αυγητίδη διότι παρείχε την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίου χωρίς να έχει λάβει την απαιτούμενη άδεια,
β)  πρόστιμο ύψους 40.000 στην εταιρία «ΕΛΕΥΘΕΡΗ ΤΗΛΕΟΡΑΣΗ Α.Ε.» διότι τον Οκτώβριο του 2010 δεν ενημέρωσε  εγκαίρως και επαρκώς το επενδυτικό κοινό για τις προνομιακές πληροφορίες σχετικά με τις οφειλές της προς το ελληνικό δημόσιο, αν και οι πληροφορίες αυτές είχαν διαρρεύσει στον Τύπο γ) πρόστιμο ύψους  7.000 ευρώ στην εταιρία «EUROBANK EFG EQUITIES ΑΕΠΕΥ» διότι εντοπίστηκαν παραλείψεις στη διαδικασία καταγραφής εντολών πελατών της, δ) πρόστιμο ύψους  2.000 ευρώ στην εταιρία «ALPHA ASSET MANAGEMENT ΑΕΔΑΚ» για μη τήρηση της διαδικασίας παράδοσης του απλοποιημένου ενημερωτικού δελτίου Α/Κ σε μεριδιούχο και ε)  πρόστιμο ύψους  2.000 ευρώ στην εταιρία «ALLIANZ ΑΕΔΑΚ» για υπέρβαση των επενδυτικών ορίων σε αμοιβαίο κεφάλαιο που διαχειρίζεται.